万金监字〔2024〕3号

张家口市万全区地方金融监督管理局

关于印发《2024年“双随机、一公开”

金融监管工作实施方案》的通知

各地方金融组织：

为深入推进“双随机、一公开” 监管工作持续、广泛开展，根据区双随办工作安排，研究制定了 《2024年“双随机、一公开”金融监管工作实施方案》，现印发给你们，请结合实际，认真组织实施。

                张家口市万全区地方金融监督管理局

                         2024年2月20日

张家口市万全区地方金融监督管理局

2024年“双随机、一公开”金融监管工作

实施方案

为深入贯彻落实全区“双随机、一公开”监管工作安排部署，进一步推进“双随机、一公开”地方金融监管，完善事中事后监管机制，营造规范有序、公平竞争的金融市场环境，助力“放管服”改革和优化营商环境，结合工作实际，制定本方案。

一、工作思路及目标

（一）强化机制建设。不断完善组织领导、随机抽查、平台运转等工作机制，确保“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化。

（二）强化规范化、标准化建设。加强“双随机、一公开”监管业务培训和舆论宣传力度，强化平台应用，规范工作流程，按标准进行操作，确保监管执法公平、公正、公开。

（三）强化提升监管效能。进一步推进跨部门联合、部门内部联合、重点领域和基于信用风险登记的随机抽查模式，不断提高双随机抽查的精准性和靶向性，实现既“无事不扰”又“无处不在”。加大在金融监管领域非现场检查方式的探索，不断提升监管资源的利用效能。

（四）强化抽查结果运用和共享共治。在确保年度抽查比例不低于3%、抽查检查结果100%公示的前提下，确保抽查检查发现问题的后续监管和处理到位、联合惩戒到位，不断提升随机抽查的震慑力。

二、主要任务

（一）持续抓好 “一单两库”更新完善。严格落实本部门随机抽查事项清单动态调整的主体责任，对照省、市级部门在“互联网+监管”（河北）平台上确认的监管事项，调整好本部门随机抽查事项，合理确定一般检查事项、重点检查事项及其抽查比例，满足日常监管的需求，降低执法人员的监管风险。动态调整检查对象名录库和执法检查人员名录库，确保检查对象和执法人员“应纳尽纳”。持续推进检查对象和执法检查人员的分类标注，做到分类科学、标注统一，实现对检查对象的精准抽取、对执法人员的精准匹配，不断提升监管效能。

（二）持续推进联合抽查机制建设。结合本部门监管实际，以制定年度随机抽查计划为抓手，进一步理顺内部联合随机抽查工作机制，确保内部联合抽查“能联尽联、应联必联”。不断健全跨部门联合抽查工作机制，加强与相关部门的协调配合，使联合抽查成为部门间协同监管的主要方式。

（三）持续规范随机抽查工作程序。严格执行《随机抽查工作规范-河北省地方标准》 (DB13T5257-2020），根据工作实际，统筹制定 2024年实施方案和抽查工作计划，合理安排抽查任务。严格按照抽查计划组织开展抽查检查，对每期抽查制定的实施方案、抽取的过程要确保公平、公正，及时向社会公开。需调整年度抽查计划的，严格履行相关工作程序，调整后的年度抽查工作计划要及时向社会公开，不断提高“双随机、一公开”监管规范化、标准化水平。

（四）持续提升监管质量和效能。认真落实河北省人民政府办公厅关于印发《河北省“双随机、一公开”监管与企业信用风险分级分类相结合实施方案的通知》（冀政办字〔2020〕144号）精神，将信用风险分类管理与“双随机、一公开”监管有机结合，对不同信用风险等级的主体，实施差异化抽查，充分体现“无事不扰”“有事必查”。完善双随机抽查后续处置机制，规范问题线索的转办、移送等工作，依法定程序及时移交有处置权限的机构和相关部门，涉嫌犯罪的及时移交司法机关，实现闭环监管。加大对重点检查事项、重要监管领域及高风险主体的抽查比例和频次，守住安全底线。加大对抽查发现的违法失信行为的信用惩戒力度，将其纳入主体的信用记录，实施联合惩戒，强化信用监管的基础性地位和市场主体诚信守法经营自律意识，提升随机抽查效能和震慑力。加大抽查检查结果的统计分析，运用基于信用风险指数变化的预警能力，提升监管领域内倾向性、普遍性问题的发现能力，有针对性实施定向抽查、消除风险隐患。持续抓好抽查检查结果的公示与运用，实现“平台之外无抽查”“清单之外无检查”“后续处置无例外”。

（五）加大宣传培训力度。抓好随机抽查工作的宣传报道，加大新闻媒体、官方网站等的报道力度。同时，注重在实地检查中宣讲政策、答疑解惑，不断增强企业、社会对双随机抽查监管方式的认知度，增强其对监管部门工作的理解配合，营造浓厚的社会监督氛围，提高社会共治水平。常态化开展随机抽查工作培训，提高基层执法人员能力素质，满足联合抽查工作需求，实现抽查工作规范有序、抽查结果认定统一。

三、工作要求

（一）提高政治站位，加强组织领导。党中央、国务院和地方各级党委、政府高度重视“双随机、一公开”监管工作，国务院、省、市政府每年将这项工作列入《政府工作报告》予以安排部署，并开展专项督查问效。我们要深刻认识做好这项工作的重要性和紧迫性，进一步加强组织领导和统筹协调，完善工作制度和运行机制，细化工作目标和推进举措，确保全年各项工作任务落到实处、取得实效，为深化“放管服”改革、优化营商环境作出积极贡献。

（二）认真履行职责，严格落实责任。要进一步增强责任意识，公正公平、高效透明地履行事前公开、事中事后监管职责，严格依法行政，确保“双随机、一公开”监管工作依法、有序、扎实推进。

（三）转变执法理念，加强协调配合。合理确定抽查的比例和频次，既保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要防止检查过多和执法扰民，开展“双随机、一公开”监管后，原则上不得随意增加对监管对象的检查，不得随意增加检查频次和检查内容，对同一市场主体的多个检查事项，原则上一次性完成。加强与其他部门随机抽查业务交流，确保日常监管履职到位，降低执法风险，增强执法能力。

附件：1.万全区“双随机、一公开”监管月报表1

附件：2.万全区“双随机、一公开”监管月报表2

附件：3.万全区“双随机、一公开”监管月报表3

附件1

万全区“双随机、一公开”监管月报表1

（本年度累计数据）

单位名称（盖章）：                                        

填表时间：        年          月         日

联系人：             联系电话：               手机：            

附件2

万全区“双随机、一公开”监管工作月报表2

单位名称（盖章）：                                     

填表时间：         年         月          日

联系人：             联系电话：           手机：               

附件3

2024年全区“双随机、一公开”监管工作培训计划